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招商中证煤炭 招商中证煤炭等权指数分级 上市交易公告书

2017年11月06日 来源:招商中证煤炭 大字体小字体

  机构投资者持有的本次上市交易的煤炭B基金份额为7,250,228.00份,占本次煤炭B

  其中:债券--

  交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本上市交

沪指突破3200点 一带一路基金涨幅居前

  667号

众禄:煤炭板块发力 招商中证煤炭涨 506%

  投资者如果需了解更详细的信息,可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查

分级B航母崩盘 投资者损失惨重

  7待摊费用-

煤炭基金强势领涨 易方达资源行业单日涨328

  联系人:蔡正轩

  认购的基金份额---

  传真:(0755)82668930

招商中证煤炭等权指数分级A主页 天

  1、公司概况

  (4)销售基金份额;

85后百度理财学习笔记:普通人的理财方案股神

  法律合规部:负责对公司和基金运作合规性监察、稽核审计、法务支持及日常信息披

格已经下来了 招商中证煤炭等权指数分级of1

  客服电话:95566

  1、基金名称:招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金

  1、中国证监会批准招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金募集的文件

  为161户,平均每户持有的基金份额为153,070.30份。

  基金财产投资于证券所产生的权利;

  应付托管费3,575.97

  所有者权益:

  煤炭A份额煤炭B份额

  应付销售服务费-

  2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制

  证煤炭份额的基金份额净值、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的基金份额参考

  B采矿业34,859,281.335.86

  593,286,667.14元。上述资金及利息折合593,286,667.14份基金份额。有效认购资金人民币

  投资管理二部:负责专户产品的投资。

  2、《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》

  公司

  3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证

  3应收股利-

  各部门主要职能如下:

  上市交易基金份额比例为29.42%;个人资者持有的本次上市交易的煤炭B基金份额为

  (2)场外发售机构:

  3上海锝金投资中心

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转

  I--

  6其他应收款174,821.26

  截至2015年5月21日,机构投资者持有的本次上市交易的煤炭A基金份额为7,

  (八)投资组合报告附注

  指数证券投资基金基金经理、上证消费80交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金

  任何保证。

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置董事会办公室、投资管

  报告截止日:2015年5月21日单位:人民币元

  注:截至2015年5月21日,招商中证煤炭份额净值1.002元、招商中证煤炭A份额净值

  (二)本基金上市交易的主要内容

  润天泓义喜跃对冲1

  基金场内简称:煤炭A、煤炭B

  十一、基金托管人承诺........................................................17

  应收利息11,862.24

  融资产

  10董国龙150,007.000.61%150,006.000.61%

  招商中证煤炭A份额每个会计年度基金份额折算基准日的份额净值超出1.000元部分,将

  各分公司:负责所辖区域内销售渠道的开发、维护。

  1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  考净值和招商中证煤炭份额的基金份额净值将相应调整。在基金份额折算前与折算后,招

  10002128露天煤业102,6001,458,972.000.25%

  QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,

  上市交易公告书

  经理、深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金

  4应收利息11,862.24

  市场部:负责营销策划、客户服务、市场推广等工作。

  (三)前十名场内基金份额持有人情况(截至2015年5月21日)

  份,其中,招商中证煤炭份额为543,998,029.14份,招商中证煤炭A份额为24,644,319份,

  (九)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  70.58%。

  欧志明,(0755)83196401。

  4、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基

  10、募集资金总额及入账情况

  本报告期末

  8、基金资产净值的披露:在招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额上市交易前

  其中:买断式回购的买入返售金

  电力、热力、燃气及水生产

  基金华南机构理财中心、招商基金养老金及华北机构理财中心等。

  应收申购款-

  (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;

  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

  煤炭A份额、招商中证煤炭B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。

  11、基金份额参考净值:截至2015年5月21日,招商中证煤炭份额的基金份额净值

  S综合--

  招商银行股份有限公司55%

  (一)报告期末基金资产组合情况

  (1)场内发售机构:

  5、基金存续期限:不定期

  和供应业

  固定收益投资部:负责固定收益产品的投资。

  份(截至2015年5月21日)。

  资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人

  一、重要声明与提示

  满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  (一)基金募集期间费用

  信建投证券、光大证券、海通证券、兴业证券、大同证券、中国国际金融有限公司、太平

  投资基金信息披露内容与格式准则第1号》和《深圳证券

  八、基金投资组合............................................................13

  之煤炭A、煤炭B

  事项

  截至2015年3月31日,中国银行已托管328只证券投资基金,其中境内基金303只,

  渤海证券、国都证券、新时代证券、中国民族证券、国泰君安、平安证券、中信证券、中

  1600652游久游戏128,2002,957,574.000.50%

  8、定期份额折算:在存续期内的每个会计年度(基金合同生效不足六个月的除外)的

  11-1-6

  11-1-13

  (一)上市前基金募集情况

  资产支持证券投资-

  投资管理四部:根据投资决策委员会制定的原则进行投资股票投资。

  理一部、固定收益投资部、交易部、研究部、投资管理二部、投资管理三部、投资管理四

  3金融衍生品投资--

  4、《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金代销协议》

  买入返售金融资产460,000,000.00

  机构理财部:负责机构销售业务。

  (一)持有人户数

  8其他-

  截至公告前两个工作日即2015年5月21日(以下称“报告期末”),本基金的投资组

  董事会办公室:负责公司董事会相关工作。

  券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国

  2、基金类型:股票型

  其他负债2,227.73

  信息传输、软件和信息技术

  易公告书(以下简称“本公告书”)所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,

  投资管理一部:根据投资决策委员会制定的原则进行投资股票投资。

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

  17,394,091.00份,占本次煤炭B上市交易基金份额比例为70.58%。

  场内份额的行为。

  及《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》、《招商中证煤炭等权指数分级证

  换和非交易过户的业务规则;

  3、《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金托管协议》

  其中:股票投资51,583,933.33

  十二、备查文件目录..........................................................18

  商中证煤炭A份额24,644,319.00份、招商中证煤炭B份额24,644,319.00份。

  联系人:曾倩

  应收证券清算款-

  5、交易代码:煤炭A:150251、煤炭B:150252

  东)(排名不分先后)

  9、不定期份额折算:当招商中证煤炭份额的基金份额净值达到1.500元后,本基金

  式获得新增场内招商中证煤炭份额的分配。经过上述份额折算,招商中证煤炭A份额的参

  信息技术部:负责公司电脑信息技术的开发、维护及基金后台运作支持工作。

  2015年5月21日

  例(%)例(%)

  的基金份额为0份;煤炭A为161户,平均每户持有的基金份额为153,070.30份;煤炭B

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  9、验资机构名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

  (二)基金托管人

  A”,基金代码:150251)与招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之积极收益类份额(简

  负债合计510,344,732.98

  应付利润-

  1,500,087.006.09%1,500,087.006.09%

  资产合计1,104,882,462.71

  7、中国银行股份有限公司业务资格批件和营业执照

  1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可【2015】

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以

  存续期间:持续经营

  593,111,845.88元已于2015年5月20日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕

  户)通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务。

  序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

  诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  托管业务部总经理:李爱华

  原则管理和运用基金资产。

  11-1-12

  2015年5月25日

  在深圳证券交易所网站查询)。

  本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

  合如下:

  投资基金基金经理。

  目录

  (单位:份)

  洋证券、信达证券、中国银河证券、申万宏源西部证券、中信证券(浙江)、中信证券(山

  华融证券、华安证券、齐鲁证券、东兴证券、中山证券、东海证券、东吴证券、华龙证券、

  2、根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金

  (二)基金上市前重要财务事项

  序号金额(元)

  11-1-11

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:田国立

  (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  十二、备查文件目录

  号证券投资基金

  1、报告期末基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告

  情况

  托管至深圳证券交易所场内后分拆为煤炭A和煤炭B即可上市流通。

  F批发和零售业--

  2、主要人员情况

  11-1-8

  1.000元、招商中证煤炭B份额净值1.004元,招商中证煤炭份额543,998,029.14份、招

  四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况.................................7

  名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

  3、基金运作方式:契约型开放式

  4、人员情况

  O居民服务、修理和其他服务

  研究部:负责宏观、策略、行业和公司研究。

  传真:(010)66594942

  比例(%)

  11-1-18

  资产中支付。

  折算为场内招商中证煤炭份额分配给招商中证煤炭A份额持有人。招商中证煤炭份额持有

  十、基金管理人承诺..........................................................17

  三、基金的募集与上市交易

  “招商中证煤炭份额”,场内简称“煤炭分级”,基金代码:161724)、招商中证煤炭等权指

  1、报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  的证券从业资格考试,具有基金从业资格。

  渠道管理部:负责基金的渠道销售工作。

  (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

  3、证券投资基金托管情况

  经毕马威华振会计师事务所验资,本次募集的有效认购资金人民币593,111,845.88元,基

  2600157永泰能源234,0002,024,100.000.34%

  有的基金份额为140,968.65份;场内招商中证煤炭份额持有人户数为0户,平均每户持有

  开放式偏股型基金收益率分布在3.04%和-1.91%之间,其中招商中证煤炭(161724)涨幅最大,诺安新经济股票(000971)跌幅最大。整体来看,昨日午盘煤炭板块强势拉升下相关基金再次涨幅居前,除招商中证煤炭(161724)领涨外,涨幅居后的富国中证煤炭(161032)、中融煤炭(168204)分别上涨2.95%、2.94%。随着短期发改委要求大型煤企增产稳定价格和期货市场手续费的提高,煤炭板块强势行情或受到影响,不过考虑供给侧改革的推进和供需缺口,未来相关基金仍或有不错表现。

  4600179黑化股份111,1001,854,259.000.31%

  王平,男,中国国籍,管理学硕士,FRM。2006年加入招商基金管理有限公司,历任

  总经理办公室:负责文档、印鉴管理,公司品牌建设、市场调研以及其他行政工作。

  合同规定的费用;

  结算备付金-

  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金

  六、基金合同摘要............................................................11

  银行存款593,111,845.88

  行业类别公允价值(元)

  交易性金融资产51,583,933.33

  产品研发部:负责产品研发、申报等工作。

  6、本次上市交易份额:煤炭A:24,644,319份、煤炭B:24,644,319份

  2固定收益投资--

  1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2015]223号

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

  11-1-15

  或者开始办理招商中证煤炭份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

  本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

  份额级别招商中证煤炭份额

  6、发售价格:1.00元人民币

  当招商中证煤炭B份额的基金份额参考净值达到0.250元后,本基金将分别对招商中

  的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。

  5应收申购款-

  占基金资产净值

  招商中证招商中证

  场外的招商中证煤炭份额,基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下,将其跨系统转

  法定代表人:姚建华

  招商证券股份有限公司45%

  K房地产业--

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  序号名称金额(元)

  短期借款-

  只上市交易,不接受申购与赎回。招商中证煤炭份额的场外申购与赎回的场所包括基金管

  上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券

  10、基金份额总额:截至2015年5月20日,本基金的基金份额总额为593,286,667.14

  资者的利益;

  5,000,097.0020.29%5,000,097.0020.29%

  公司等分支机构。

  名称

  (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

  3、内部组织结构及职能

  应付证券清算款510,276,908.09

  1权益投资51,583,933.334.67

  办公室、人力资源部、财务部等23个职能部门,并设有北京分公司、上海分公司、成都分

  全球量化投资部:负责量化产品和指数产品的投资。

  13、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况:

  本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。

  (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  6600725云维股份184,9001,775,040.000.30%

  基金管理人:招商基金管理有限公司

  11-1-14

  并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

  1李怡名10,000,194.0040.58%10,000,194.0040.58%

  财务部:负责公司财务管理、会计核算等相关工作。

  7、未上市交易份额的流通规定:对于托管在场内的招商中证煤炭份额,基金份额持有

  度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  存出保证金-

  服务业

  1、严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管

  (1)依法募集资金;

  展托管业务。

  券营业部均可参与基金交易。

  11-1-3

  (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合

  额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

  传真:(0755)83076974

  交易部:负责公司所有产品的交易管理工作。

  一、重要声明与提示...........................................................2

  为1.002元,招商中证煤炭A份额的基金份额参考净值为1.000元,招商中证煤炭B份额

  (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺:

  二、基金概览

  2、股东及其出资比例

  11、本基金募集备案情况

  设立日期:2002年12月27日

  中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的

  (三)基金验资机构

  A的比B的比

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  债券投资-

  9601011宝泰隆84,1001,462,499.000.25%

  6、招商基金管理有限公司业务资格批件、营业执照和公司章程

  负责公司投资风险管理、金融工程研究等工作,现任全球量化投资部副总监兼招商深证100

  电话:(0755)25471000

  (一)基金管理人

  十一、基金托管人承诺

  的基金份额参考净值为1.004元。

  R文化、体育和娱乐业--

  2应收证券清算款-

  6朱宗鹏505,009.002.05%505,010.002.05%

  券-富安达-东海恒

  代占基金资产净值比例

  效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。

  立的基金托管专户。此外,经中国证券登记结算有限责任公司确认,上述有效认购资金利

  N水利、环境和公共设施管理

  从业人员认购本基金情

  应付税费-

  部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

  人在符合相关办理条件的前提下,将其分拆为煤炭A和煤炭B即可上市流通;对于托管在

  招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之煤炭A、煤炭B

  放式基金账户,通过基金管理人、场外代销机构办理场外申购、赎回业务。招商中证煤炭

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

  会计主体:招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金

  法定代表人:张光华

  七、基金财务状况

  中证煤炭等权指数分级证券投资基金招募说明书》。

  本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券、转融通;

  7、发售方式:场内和场外

  所有者权益合计594,537,729.73

  负债和所有者权益

  2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

  8上海喜世润投资管

  11-1-2

  应付管理人报酬16,254.40

  本基金管理公司目前管理48只基金,其中封闭式基金1只:招商信用添利债券型证券

  11-1-5

  负债:

  招商中证煤炭份额的分配;持有场内招商中证煤炭份额的基金份额持有人将按前述折算方

  额持有人将其持有的每两份招商中证煤炭份额的场内份额申请转换成一份招商中证煤炭A

  额的分配。持有场外招商中证煤炭份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外

  金将确保招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的比例为1:1,份额折算后招商中

  11-1-10

  八、基金投资组合

  (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

  17、基金托管人:中国银行股份有限公司

  资产:

  4王玉燕750,109.003.04%750,109.003.04%

  11-1-16

  11-1-19

  资产支持证券--

  4、基金简称:招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额

  8、发售机构:

  金份额净值均调整为1元。

  1、严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责的

  7、本基金基金经理简介

  截至2015年3月31日,公司共有员工252人,其中231人通过中国证券业协会组织

  2、上市交易日期:2015年5月28日

  码(%)

  2西南证券股份有限

  招商基金管理有限公司上市交易公告书

  5银行存款和结算备付金合计593,111,845.8853.68

  7富安达基金-海通证

  1、基金托管人概况

  的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,督促基金管理人改正。

  信10期资产管理计

  总经理:金旭

  额折算后招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的参考净值、招商中证煤炭份额的基

  其他需要说明的---

  衍生金融负债-

  2、基金管理人的义务

  煤炭B(基金代码:150252)。

  (二)持有人结构

  500,029.002.03%500,029.002.03%

  实收基金593,286,667.14

  7、份额配对转换:份额配对转换是指本基金的招商中证煤炭份额与招商中证煤炭A

  本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理未持有本基金。

  煤炭分级:2017年第三季度报告2017-10-26

  资产负债表

  7601918国投新集161,5001,711,900.000.29%

  衍生金融资产-

  250,227.00份,占本次煤炭A上市交易基金份额比例为29.42%;个人资者持有的本次上市

  资产

  6其他资产186,683.500.02

  (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;

  份额的场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要

  应付交易费用45,766.79

  证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额和招商中证煤炭份额进行份额折算,份额折算后本基

  通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日招商中证煤炭份额的基金份额净

  投资管理三部:根据投资决策委员会制定的原则进行投资股票投资。

  占基金总资产的比例

  商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的份额配比保持1:1的比例。

  3600397安源煤业154,6001,955,690.000.33%

  阅以下文件:

  人持有的每2份招商中证煤炭份额将按1份招商中证煤炭A份额获得新增招商中证煤炭份

  (有限合伙)

  份额与一份招商中证煤炭B份额的行为。合并是指基金份额持有人将其持有的每一份招商

  互联网金融部:负责互联网金融平台的搭建、对接与产品的销售等工作。

  8000835长城动漫85,6001,668,344.000.28%

  中证煤炭A份额与一份招商中证煤炭B份额进行配对申请转换成两份招商中证煤炭份额的

  交易的煤炭A基金份额为17,394,092.00份,占本次煤炭A上市交易基金份额比例为

  士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开

  11-1-4

  基金成立之后的下一银行季度结息日(即2015年6月20日)后结转入相关账户。本次募

  求的深圳证券交易所会员单位,投资者可使用深圳证券账户(即投资者在中国证券登记结

  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他

  L租赁和商务服务业--

  11-1-17

  基金投资-

  H住宿和餐饮业--

  合计19,505,561.0079.14%19,505,564.0079.14%

  编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  二、基金概览.................................................................2

  (一)基金合同当事人及其权利义务

  机构理财部、信息技术部、基金核算部、基金事务部、法律合规部、风险管理部、总经理

  16、基金管理人:招商基金管理有限公司

  经理、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金经理、招商央视财经50指数证券

  2)代销机构:中国银行、招商银行、招商证券、申万宏源证券、财富证券、中航证券、

  15、上市交易日期:2015年5月28日

  2、基金合同生效日:2015年5月20日

  份额折算后本基金将确保招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的比例为1:1,份

  J金融业--

  上市地点:深圳证券交易所

  A农、林、牧、渔业--

  交易性金融负债-

  名称:招商基金管理有限公司

  国际业务部:负责海外基金产品的投资研究。

  合计51,583,933.338.68

  将分别对招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额和招商中证煤炭份额进行份额折算,

  份额、招商中证煤炭B份额之间的配对转换,包括分拆和合并两个方面。分拆是指基金份

  其中:股票51,583,933.334.67

  对于近期煤炭板块的上涨行情,机构投资者普遍认为受多重利好因素的影响。一方面,供给侧改革启动至今,力度之强超出预期,效果之好也超出预期。作为产能过剩最明显的行业,煤炭在大规模去产能后,煤炭行业出现量价齐升的良好局面,从中报业绩预增情况来看,煤炭的超预期十分明显。

  露事宜。

  上市时间:2015年5月28日

  七、基金财务状况............................................................12

  种方式对招商中证煤炭份额进行申购与赎回。招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额

  截至2015年5月21日,场外招商中证煤炭份额持有人户数为3,859户,平均每户持

  C制造业16,724,652.002.81

  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的

  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

  占基金总份额比---

  3、在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现

  应收股利-

  其他资产174,821.26

  三、基金的募集与上市交易.....................................................4

  法律行为;

  招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金

  序号持有人名称(全称)持有煤炭A占煤炭持有煤炭B占煤炭

  4、本基金的基金份额包括招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之基础份额(简称

  本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可

  本基金本报告期末未持有权证。

  4、基金合同期限:不定期

  12月15日(遇节假日顺延),招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额按照基金合同

  注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。

  用固有资金认购本基金

  序号项目金额(元)

  募集期间基金管理人的

  250,014.001.01%250,015.001.01%

  称“招商中证煤炭B份额”,场内简称“煤炭B”,基金代码:150252)。其中,招商中证

  附件:基金合同摘要..........................................................19

  部、全球量化投资部、渠道管理部、市场部、互联网金融部、产品研发部、国际业务部、

  D--

  数分级证券投资基金之稳健收益类份额(简称“招商中证煤炭A份额”,场内简称“煤炭

  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。

  投资基金;开放式基金47只。

  理人和基金管理人委托的场外代销机构,投资者可使用中国证券登记结算有限责任公司开

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

  (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  人力资源部:负责公司人力资源管理工作。

  基金合同的内容摘要见附件。

  本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金

  基金核算部:负责公司基金的会计核算、估值。

  未分配利润1,251,062.59

  设立批准文号:中国证监会证监基金字[2002]100号

  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因

  投资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监,主要

  13、本次上市交易的基金份额总额:煤炭A为24,644,319份;煤炭B为24,644,319

  卖出回购金融资产款-

  招商中证煤炭B份额为24,644,319份。

  G交通运输、仓储和邮政业--

  6、招商中证煤炭份额的申购与赎回:本基金合同生效后,投资人可通过场外或场内两

  应付利息-

  1、基金管理人的权利

  募集期间基金管理人运

  中规定的净值计算规则进行净值计算。对于招商中证煤炭A份额期末的约定应得收益,即

  Q卫生和社会工作--

  应付赎回款-

  12、基金合同生效日的基金份额总额:593,286,667.14份

  1存出保证金-

  5、发售日期:2015年5月4日至2015年5月15日

  9合计186,683.50

  五、基金主要当事人简介.......................................................8

  集有效认购总户数为4,020户。

  招商基金管理有限公司

  本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

  外部机构;

  风险管理部:负责对公司日常营运进行风险管理及风险检查;负责投资业绩评价。

  九、重大事件揭示

  息转份额中对应的应收利息人民币174,821.26元将于招商中证煤炭等权指数分级证券投资

  公告时间:2015年5月25日

  本基金本报告期末未持有债券。

  14、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

  4买入返售金融资产460,000,000.0041.63

  12、本次上市交易的基金份额场内简称及其基金代码:煤炭A(基金代码:150251),

  证监会办理基金备案手续,并于2015年5月20日获书面确认,基金合同自该日起正式生

  附件:基金合同摘要

  5汪亚新600,011.002.43%600,012.002.43%

  四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况

  截至公告前两个工作日即2015年5月21日,本基金的资产负债表如下:

  五、基金主要当事人简介

  2、真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份

  E建筑业--

  六、基金合同摘要

  九、重大事件揭示............................................................17

  托管部门信息披露联系人:王永民

  5000723美锦能源130,6001,795,750.000.30%

  十、基金管理人承诺

  11-1-9

  值和基金份额累计净值、招商中证煤炭A份额与招商中证煤炭B份额的基金份额参考净值。

  (十)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  3、基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同

  5、《律师事务所法律意见书》

  净值均调整为1元。

  (三)基金资产负债表

  电话:(0755)83196351

  2、报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  11-1-7

  5、信息披露负责人及咨询电话:

  (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

  报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站(www.cmfchina.com)上公告的《招商

  本基金于2015年5月4日起公开募集,基金募集工作已于2015年5月15日顺利结束。

  负债与持有人权益总计1,104,882,462.71

  基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:

  7合计1,104,882,462.71100.00

  P教育--

  金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

  理有限公司-喜世润

  同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投

  9岳兆广250,004.001.01%250,005.001.01%

  3、其他各项资产构成

  2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明

  报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

  1)直销机构包括本公司的招商基金网上交易平台、招商基金华东机构理财中心、招商

  M科学研究和技术服务业--

  算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账

  凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在2015年4月30日《中国证券

  6、基金管理业务情况

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